前言

我国是一个农业大国，农业、农村和农民问题关系到我国经济体制的转变与小康社会的建设。近年来，国家对“三农”问题重视程度不断提升，2004—2020年的中央一号文件始终把“三农”工作作为全党的重点任务，强调了农业、农村、农民对国民经济发展的基础支撑作用。党的十九大报告明确提出促进农村产业融合发展，实施乡村振兴战略。推进农业产业化发展，有利于推动农村基础设施建设，培育壮大农村新型经营主体，从而促进农民增收和农村和谐发展。我国农民主要分布于经济发展较为滞后的中西部地区，因此在这些地区发展农业产业化更多了一重意义，要将提高农户对抗脆弱性外部环境和实现可持续发展作为农业产业化实施的重要目的。

随着农业产业化的发展与研究的推进，越来越多的学者发现，作为农业经济活动的微观行为主体，农户在农业产业化过程中的变化及其行为方式直接影响着农业产业化的推进。有关农业产业化对农户影响的研究开始引起广泛的关注，不过关注点大多限于对农户收入的影响层面。什么是农户生存与发展的依靠所在，仅仅是收入吗？农业产业化发展在农户层面实施的效益到底如何？农户在参与过程中生计发生着怎样的变化？农户是否愿意参与其中？哪些因素影响和制约着农户对农业产业化的响应？农户对农业产业化经营的满意度如何？农户对农业产业化经营有何需求与期望？如何调动农户的参与热情？如何平衡产业化发展中农户与新型农业经营主体之间的关系，实现和谐发展，并使得农户自身能力在农业产业化过程中得到持续提高……这些问题仍需要深入研究。

鉴于此，本书以中部传统的农业大省河南省为研究区域，选取温县山药产业和信阳茶产业为研究对象，以可持续生计分析为基础，借助问卷调查、统计学、行为学和计量经济学的分析方法，从微观层面即农户的角度去分析农业产业化发展对农户可持续生计的影响以及农户的响应，探讨更能提高农户可持续生计水平的农业产业化发展模式。

本书具有一定的创新性，主要体现在以下方面：

（1）在研究思路上，本书采用“实施效果—行为机制—影响因素—满意度评价—需求分析—政策调整”的逻辑主线，把农户这一群体作为农业产业化实施中的主体，以农户的视角去衡量农业产业化这一经济活动的成果与不足，为农业产业化的评价与优化提供了新的视角。

（2）在研究方法上，将可持续生计框架（Sustainable Livelihood Analysis，SLA）引入农业产业化实施效果评价领域，将评价指标从现有的注重经济效益转向更多关注农户可持续发展能力上来，将农户的农业产业化响应与农户生计资本结合起来，从农户自身生计状况角度研究其行为决策，从而为农业产业化实施效果的评价提供新的方法。

（3）在研究内容上，本书试图构建一个农业产业化实施效果评价与发展优化的微观分析体系。首先，以SLA框架中最核心的生计资本、生计策略和生计风险三方面为基础，构建农户可持续生计评价指标体系，试图形成一个揭示农业产业化发展变化、农户生计水平与行为决策互动关系的整体分析框架。其次，在此框架下展开了3个方面的研究：①农业产业化对农户生计的影响研究。运用比较分析法，采用生计综合能力指数、生计多样化指数、收入结构分析、风险选择法等研究手段，对不同地区、不同发展水平、不同产业化经营模式下农户的生计状况进行对比，以此研究农业产业化对农户生计的影响。②农户农业产业化行为响应及影响因素研究。以SLA框架为依据，构建农户参与农业产业化行为影响因素理论框架，利用计量经济模型分析农户响应的影响因素。③农户对农业产业化经营组织的评价与需求研究。测算不同农业产业化经营组织的农户满意程度，找出影响农户满意度的关键因素，掌握农户对农业产业化经营组织的需求，以期进一步了解农户加入经营组织的行为选择。最后，在借鉴国内外农业产业化经营经验与实证分析的基础上，提出基于农户视角的农业产业化经营优化途径。

通过对以上内容的研究，本书得出以下结论：

（1）农业产业化的实施对提高农户可持续生计资本的作用力还是比较显著的，尤其表现在人力资本中受教育水平的提升、物质资本中住房情况的改善以及金融资本中现金收入的提高几个方面。随着产业化链条的延伸，农户对抗生计风险的能力进一步提高，农户生计策略的选择也变得更加主动和多样化。

（2）对比不同经营模式下农户生计发现，由于产业化组织发育不成熟，当前合作社、企业等较为高级的产业化经营模式未能显著提升农户的生计水平。农业产业化经营组织并未改变农户生产经营中关键性资源缺乏的困境，外部保障机制不健全，使得亲缘地缘互助网络依旧是当前农户最为重要的风险应对策略。

（3）农户参与农业产业化行为意愿与其所拥有的人力资本、自然资本有显著的关系，并受到农户风险态度、所处的地理位置、对农业产业化的认知程度以及满意度等因素的影响。

（4）农户对产业化经营组织的满意度普遍不高。农户对农业产业化经营组织的需求主要表现在：希望由内生性组织作为发起人、能够享受直接的生产销售便利、能够更加专业地提供生产销售指导、能够建立合理的分配机制激励农户持续参与等方面。

本书是国家自然科学基金项目“农业产业化对农户生计的影响及农户响应研究”（41501135）的研究成果。在研究过程中得到了课题组成员在数据收集、农户调研、问卷整理等方面的鼎力相助。在书稿的整理修改阶段，我的研究生也做了很多工作，徐煜东参与了第六章内容的撰写，李东鑫参与了第七章的撰写并进行了参考文献整理和书稿校对工作，在此对他们表示衷心的感谢！

本书从农户微观视角进行了理论分析和实证检验，以期为深化农业产业化发展理论、改进农业产业化政策设计、提高农户可持续生计水平贡献有价值的成果，也希望能够对国内其他地区尤其是欠发达的中西部农区的农业产业化实践有一定的借鉴作用。本书的一些研究结论有待进一步讨论和验证，不足之处，敬请学界前辈和同仁批评指正！

翟彬

2021年初夏于汴