第二节 基于网络视角分析装备制造业技术创新

一 从网络视角分析技术创新活动的理论发展

从线性视角转向网络视角的研究创新活动，是创新理论的重要发展。通过网络视角能够将微观与宏观结合起来，更加系统、全面地研究影响创新的因素。对影响新网络形成的动力机制的研究可以为政策制定者提供借鉴。

20世纪70年代，相对现实中科学、技术和市场在技术创新产生过程中复杂的交互作用而言，线性模型显得过于简单，其局限性逐渐显现，交互型技术创新动力机制应运而生，这可以看作线性模型与网络模型之间的过渡。20世纪80年代，一些学者又提出了交互式环链模式。交互型技术创新机制试图把传统的技术创新模型结合为一个更加全面的模型，但它仍然无法说明环境在企业技术创新动力产生过程中起到什么作用，由此网络研究的视角逐步兴起。经济地理领域的学者首先表现出对创新网络研究的兴趣。萨克森宁（1999）认为硅谷成功的关键在于分散性网络这种新的产业组织形式的引入。创新网络最著名的研究成果就是国家创新系统，它涉及不同国家之间技术创新动力的多样性，强调从社会经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异。自国家创新系统理论的提出，创新系统理论开始兴起。英国创新理论专家Freeman（1991）在考察日本时首次系统阐释了国家创新体系的内涵。他继承和发展了熊彼特的创新理论，并融合了李斯特的国家体系思想，将国家创新系统定义为在私人或公共部门通过相互配合或采取行动来完成技术创造、技术引进、技术改造以及技术扩散的一种制度网络。Nelson和Rosenberg（1993）强调由于科学和技术发展中的不确定性，无法提前确定哪种战略是好的，因此政府的主要任务是保证技术的多元性和制度的多样性，推动技术知识分享机制和不同机构合作机制的构建。此后，众多国内外学者给出了自己对国家创新系统的理解。由国家创新体系开始，人们对于创新的理解开始向更多的维度扩展，从单纯的企业经济行为扩展至企业、学校、科研机构、金融机构、中介服务机构、政府等多个主体。

二 产业创新系统内涵

进一步将网络视角向企业和产业层面扩展，形成了企业创新网络系统和产业创新系统理论。企业创新网络系统是指将网络的思路聚焦于企业，企业内部各种要素及其关系、企业外部环境因素及其关系，相互作用于新知识与技术的创造、扩散和使用之中，形成一个有机整体就是企业创新系统。产业创新系统就是将这种网络的分析思路应用于中观产业层面。

国际上首次对产业创新系统做出专门研究的是意大利学者Malerba等。Malerba（2009）认为产业创新系统是由一系列参与者在产品的设计、生产、销售过程中，通过市场或非市场的相互作用来实现的。他指出产业创新系统通过两种方式形成产业内、企业间的联系，一是以产业内企业群为主导，在企业间和企业内部实现特定产业技术研究和新产品开发；二是将市场发展结构要素纳入体系内观测产业创新活动中（干勇、钟志华，2016）。关于产业创新系统的内涵，近年来，国内学者也给出了自己的理解。柳卸林（2000）认为产业创新系统本质上是一种网络关系，网络的结点主要是处于生产链不同环节的企业、大学、科研机构、中介机构和客户等，结点之间的联结方式主要有开展贸易活动和进行知识流动等。

三 从网络视角分析产业创新活动

从产业技术创新活动的发生发展过程及其相关的支撑元素来考察，必然涉及多种类型的创新主体和资源相互交叉的网络关系问题，而这种网络关系对分析和说明产业技术创新体系具有重要意义。

从网络视角看，产业技术创新活动通常由一系列组织和个体组成。产业技术创新体系中的参与者可以是组织，也可以是个人（如企业家、科学家等）；可以是生产者，也可以是消费者；可以是营利性企业，也可以是大学、公共研究机构、政府性组织等非营利性组织。这些参与者涉及新知识和新技术供给、传播、扩散和商品化转化的整个过程。

产业创新系统构成的主体包括以下几种。一是企业。企业是创新行为的核心主体，处于产业创新系统的中心位置。企业既是创新活动的直接实施者，是产业关键技术的主要供给者；同时又是新知识和新技术创新的需求者，是创新成果商品化、产业化，完成产业技术创新全过程的主要承担者。企业对推动产业技术创新既有内在动力，也有外部竞争的倒逼压力。二是大学和科研机构。大学和科研机构通常被视为知识创新主体，同时伴随着产学研结合日益密切，大学和科研机构也是新技术的直接供给主体。此外，大学等其他教育机构为产业技术创新及应用培养了大量人才。三是各类产业创新服务主体。这类主体重点为创新技术供给、创新技术产业化提供咨询服务、技术交易服务、投融资服务、知识产权服务等各类服务支持，是联结产业创新技术供给和产业化的重要桥梁。四是行业协会组织。这类组织通过推动企业间知识和技术外溢、提供前沿知识和技术等准公共服务，制定标准等形式促进产业创新的实现。五是政府。政府在创新网络中主要是提供产权保护等各类制度，解决基础性研究等外部性问题，营造有利于创新的制度和社会环境。需要说明的是，参与产业创新系统的主体包括以上五种，但不局限于这五种；并且由于不同产业的特性，各主体在不同产业创新系统中的作用大小也不同。

在网络分析视角下，政府干预对产业技术创新产生重要影响。Hemmert（2004）针对德国和日本的制药企业以及半导体企业进行了研究，分析了劳动资源政策、科技政策、法律以及行政环境等制度因素对企业技术获取的影响，发现不同国家存在显著不同。Carlsson和Stankiewicz（1991）将技术创新活动分为技术发展自身的规律性因素和政府政策因素，认为政府政策的多样化和针对性政策是实现产业技术创新的重要方面。在不同的产业、不同的国家，政府政策对产业技术创新的作用可能产生正面或负面的效应。特别是对发展中国家而言，需要更加重视政府政策的调节作用。

四 对本书的启示

综上，本书对装备制造业技术创新水平的研究，将采用网络视角在产业层面对技术创新水平进行研究。在探讨装备制造业技术创新系统时，需要考虑不同主体在创新网络中的角色和作用。特别是企业作为创新网络中的核心主体，应在从网络视角评估产业创新水平的过程中加以重点考量。

政策分析是网络视角下探讨产业技术创新问题必须考虑的因素。本书认为在研究我国装备制造业技术创新过程中，一方面要将产业技术创新自身的规律性因素和政策性因素区分开来；另一方面要重视政府政策在有效支持产业创新方面的作用。因此，本书在分析产业自身创新要素之外，专门通过一章研究政策干预手段和措施，这对于处于赶超阶段的我国装备制造业具有重要的现实意义。