第1章 导论

1.1 研究背景与目的

1.1.1 研究背景

人类在21世纪初进入了一个崭新的知识经济时代，作为知识经济的灵魂的知识创新已成为时代主体研究方向，同时也是企业和现代经济的活力源泉。信息时代下，以几何级数飞速增长的知识也在持续更新，现代社会经济发展的主要依赖因素就是知识，同时知识也成为最重要的资源，因此，民族进步兴旺的根本内驱力就是知识创新。基于这种时代背景，世界经济现代化的主导者将会是重视知识创新的强国；而忽视知识创新的国家只能作为其追随者而存在。只有把握知识创新的机遇，才能把握21世纪经济现代化的机遇[1]～[2]。

继农业文明和工业文明后，回顾人类文明发展进程，人类社会将创造新的知识文明。世界上将会有20亿至30亿人（包括中国在内）在今后40年内进入基本现代化行列。世界大多数人追求现代化生活的强烈需求，与地球有限的资源和环境承载力的矛盾日益尖锐，决定了这一现代化进程不可能沿袭传统的无节制地耗用自然资源的道路，也不可能走一部分国家集聚其他多数国家资源的老路。现在之所以迫切需要创新发展方式，是因为全球面临着粮食与食品安全、全球性气候变化、金融投资安全、人口健康卫生、生态环境、自然能源及资源和各国网络安全等一系列的严峻挑战，是否能够走一条绿色发展、和谐发展、创新发展、科学发展、可持续发展之路，决定了我们的现代化进程。如果成功的话，人类社会将进入知识文明时代——一个崭新的人类文明[3]。

在2010年3月31日召开的国务院常务会议上，时任国务院总理的温家宝同志听取了中国科学院关于实施知识创新工程进展情况的汇报，决定继续深入实施知识创新工程，着力解决关系国家长远发展的重大科技问题。为应对国际金融危机，迎接新科技革命的挑战，促进经济社会的可持续发展，2011—2020年要继续深入实施知识创新工程，以解决关系国家全局和长远发展的基础性、战略性、前瞻性的重大科技问题为着力点，重点突破带动技术革命、促进产业振兴的前沿科学问题，突破提高人民群众健康水平、保障改善民生以及生态和环境保护等重大公益性科技问题，突破增强国际竞争力、维护国家安全的战略高技术问题。按照“一流的成果、一流的效益、一流的管理、一流的人才”的要求，经过10年努力，大幅提升创新能力，实现科技创新整体跨越[4]。

信息技术和网络技术在20世纪90年代以后得到的大力发展和广泛应用，跨越式地提升了信息计算能力，推动了以新知识为基础的文化产业、智能产业、服务业等新兴产业，同时它还将原来的规模化大生产方式发展为网络制造、柔性制造、绿色制造、全球制造，创造了新的生产方式——将生产与工业文明时代（以人的知识创造为中心）和规模化生产（以机器为基础）相结合，并且可以随时、随地、随心所欲地创造知识产品，为人类提供了广阔的个性化创造发展空间。目前，如何系统深入地研究知识创新已经成为学术界极具研究价值的课题，也成为近几年国际学术界的前沿研究领域。同时国际企业界也开始关注如何使企业通过知识创新谋求持续发展、获得新生。

1.1.2 研究意义

1．宏观意义

在现如今的知识经济时代，企业和社会发展的动力已经渐渐成为知识创新。新时代的经济全球化和信息技术的高速发展，正深刻改变着人类社会的发展方式，知识与技术创新影响和渗透到整个经济和社会体系，知识创新成为推动经济发展、促进社会进步的驱动力，甚至能够影响国家的核心竞争力。经济发展方式由过去的资源依赖型和投资驱动型已经开始转向为创新驱动型，社会的主导产业即将成为以知识为基础的新兴产业。要解决人类面临的国家安全、网络安全、人口健康卫生、自然能源、生态环境和社会资源等问题，必须依靠知识创新，走一条可持续发展的环境友好的和谐发展道路[3]。

知识已成为知识经济时代推动社会发展的主要因素。不同的文明时代，社会发展的主要资源也不同。农业文明时代的主要资源是土地、水、生物、气候等自然资源。工业文明时代的主要资源是化石能源、矿产资源和生物质资源等自然资源，以及资金、厂房、设备等要素资源。而知识文明时代，知识资源成为引领发展的主要因素，知识创新是发展的核心要素，经济增长、社会进步与可持续发展乃至人的全面发展进步的主要方式是知识创新与应用。作为新的资源，知识没有传统资源的消耗性和排他性的，但是拥有共享性和无限增值性等新特征，这就决定了知识资源可以推动物质资源的可持续利用。而且当知识资源被使用得越多越广并被不同的人群同时使用时，它增值就越快，价值实现也越多。所以，知识是一种取之不尽、用之不竭的资源，能够成为人类社会发展的保障。因此，对于知识创新的研究不仅是经济的强心针，更是有利于社会发展的大计。

2．中观意义

知识时代的到来，使得有持续发展愿望的企业仅靠物质资产的支持、提高产品生产效率、优秀的产品质量已经不能完全满足市场竞争的需要了。知识创新正日益成为企业生存与发展的不竭源泉和动力。当前，对知识的竞争已经渐渐成为企业间竞争的关键，而知识创新则日益成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键。著名咨询公司普华永道对7个国家的399家企业的一项财务指标的分析表明，业绩增长显著的企业往往具有较强的创新性，而业绩增长慢的企业则创新能力一般甚至较差[5]～[6]。

从1998年开始了一年一度的全球MAKE（最受钦佩的知识型企业）研究项目，评选出那些能够使现存的以及新创造的企业知识发挥杠杆作用的组织，2006年佳能、尼桑、三星、本田、丰田、LG电子、索尼等优秀的知识型企业被评选出来。我国也涌现出像联想和华为这种成功的知识型企业，这些企业的特点都是利用自身知识资本和知识创新，在运营的有效性、产品创造力及产品和服务质量的提高等领域做出了一流的业绩。这些成功的实例都证明，知识创新深刻影响企业环境和人们的生活，传统的组织和企业为了保持竞争地位正逐步演变成知识型企业[7]。

关于知识创新对于促进企业发展的意义已经有多位知名学者提出并论证过，例如：Winter（1987年）; Toffler（1990年）; Nonaka（1990年，1991年，1994年）; Kumar，Williams（1993年）; Drucker（1993年）; Takeuchi（1995年）; Sveiby（1997年）; Pisano, Shuen，（1997年）。他们认为知识创新能力是企业保持可持久竞争优势的最重要的源泉[8]。第一，企业发展资源知识的存量与知识价值的增加要靠知识创新来完成。对知识的创新是企业创新中的核心，要想实现知识资产的保值增值并使知识存量不断增长，只能通过对知识的创新实现。第二，知识创新是企业长期可持续发展的动力。各国学者的理论研究和实践证明了，知识创新是企业长期持续发展的动力源泉。在知识经济时代，企业靠知识所产生的财富要比其他物质资本的全部资本创造的价值总和还要多。第三，知识创新可以提高企业核心竞争力。当代企业最重要的资源已经渐渐变成了知识资本，通过知识创新可以提高未来的企业核心竞争力，推动企业的有序发展。因此，现代企业的知识创新活动不仅仅是一种锦上添花的行为，而且已经渐渐成为企业发展的必要条件。如果没有知识创新意识和良好的知识创新体系，那么企业在竞争激烈的市场上必将面临着极大的危险，甚至被淘汰。

3．微观意义

知识创新之所以是核心，是因为创新虽然在现代企业中涵盖许多领域，有技术创新、知识创新、管理创新、制度创新等多种形式。但是，知识创新共享和应用整合刺激了经济总量不断递增，推动了生产方式发展和生产模式的变革，同时促进了持续的产业结构发展，其他创新形式是以知识创新为基础的。基于知识创新的基础性地位，自从知识创新的概念被提出后，国内外学者做了大量的研究工作，对知识创新内在机制进行了很多深入的探讨，例如：将知识创新过程分为知识的社会化（Socialization）过程、知识的外在化（Externalization）过程、知识的整合化（Combination）过程和知识的内化（Internalization）过程四大过程。这些理论研究使人类深刻认识了知识创新的速度、水平和方向等内在机理，高度归纳总结出知识创新的本质，掌握并利用这一规律，有利于在实际应用中将知识创新的功效发挥得淋漓尽致。

4．研究知识型企业的典型意义

随着全球经济一体化进程不断推进，企业市场生存和竞争环境日益恶劣。企业作为社会微观经济的载体，为了适应竞争环境的变化，利用信息、网络、集成等技术为手段，开始向知识型企业转变。知识型企业作为承载着先进生产力的主体已成为我国经济建设的最重要的一支潜力股。伴随着知识创新理论的研究深入，我国的知识型企业也开始发展壮大。由此，推动传统型企业不断向知识型企业演变，以及知识型企业的持续、快速发展，已经成为必须引起全社会高度重视的关键点。

知识型企业被认为是知识经济条件下最具生命力和推动知识经济发展的核心经济单元，它利用知识管理代替原有的科学管理方式，使知识成为企业投资的主体、衡量企业是否成功的标志。全球“最佳知识型企业”（MAKE奖）评比始于1998年，第一届亚洲最佳知识型企业评比活动始于2002年，由著名的Teleos和知识网联合举办，目的是为知识型企业提供一个可借鉴的标准，并推出那些因创造、分享、应用知识而成为知识经济领导型的企业。在1992—2006的十余年间，全球MAKE奖的入围企业和获奖企业的股东的整体回报率是全球500强公司平均值的两倍。依据全球MAKE的研究，不难得出这样的结论：基于知识的组织建设、基于知识的核心能力构建的受益是实实在在的，而且非常之大。正是因为注重企业智力资产的管理，开发知识型产品和服务，营造知识型的文化等，组织才获得了高额的投资回报。

知识的积累和传播呈几何级数倍增。因为随着知识的种类的增多，由于知识本身不存在分类的隔阂，所以不同种类的知识交叉就会发生知识爆炸式的增长，这样使得知识型企业随着知识的积累很容易获得超常的知识资源，而知识传播的特性又会促进知识型产品的超速普及。在这双重作用下，企业获得超速发展就会成为必然。知识驱动的企业创造了巨大的股息，最明显的一个事实就是股东的整体回报率明显高于一般的知名企业。

新兴的知识产业投入中最重要的资本不是廉价的劳动力和充足的资产，而是完备的知识。现代企业间的竞争更多地体现在如何进行有效的知识采集、知识整合和知识创新应用上，而传统的资源竞争已经不是企业的主要竞争形式。因而不同于传统企业形式，如何有效地获取和整合知识以解决企业面临的问题是知识型企业赢得核心竞争力、打造竞争优势的关键，同时有利于知识型企业内部之间或与外部利益相关者之间进行有效沟通、知识共享和扩散。知识型企业要想获得持续发展就必须将知识创新打造为企业的核心竞争优势，同时最有效率地获取知识、吸收利用知识为企业创造新知识、新价值提供保证。因此，针对知识型企业，建立知识创新能力的自组织体系，研究其自组织发展理论和实现路径，是一个十分具有理论和实践意义的问题。

1.1.3 研究目的

未来学家托夫勒认为，知识将在知识经济时代成为所有资源的最终替代物，就像货币在工业经济时代成为所有商品的“一般等价物”一样，企业生存和发展的不竭动力源泉来自于可持续的新知识体系。目前国内外对于知识创新的研究多停留在知识创新系统模型理论研究，并且相对来说我国对于知识创新的研究并不很多，从系统结构角度探讨知识创新系统的进化过程的模型还比较少。同时，我国的知识型企业虽然近年来有一定的进步，但是比起世界知识强国中的企业，其研发团队水平和资金实力还是稍逊一筹。因此在我国整体实力不强的状态下，我国知识型企业必须要实现跳跃式的发展，以增强知识创新能力为首要目的，才能提升我国知识型企业的整体素质，我国才能逐步进入世界前列。虽然近几年我国关于知识创新的研究越来越丰富，但是针对知识创新能力的研究却显得少得可怜。而知识创新能力的强弱决定着企业发展的优劣，所以对于知识创新能力的研究既有重要的理论价值又有深远的现实意义。

建立一个有序平稳演化发展的企业知识创新模型，能够有效提升企业核心竞争力水平。首先，形成和发展企业知识创新能力需要一个相对漫长的过程，又受到诸多影响因素的作用，所以本书的研究目的是针对知识型企业的特点，建立企业知识创新系统动态模型，找出影响知识型企业知识创新能力的关键要素，并针对每种关键要素对企业知识创新能力的相互作用机理以及影响机制进行科学的分析，在此基础上建立知识型企业知识创新能力模型，继而构建知识型企业知识创新能力评价模型，进而强化知识创新能力的影响关键因素，培养知识型企业的正确行为，明确其在创新活动中的优势和劣势，对比企业知识创新能力的横纵剖面，以期能够及时发现知识创新能力不足的原因，进一步完善知识创新活动。